รายงานข่าวจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ว่า ก.ล.ต.เพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ของนายศักรินทร์ อุตกฤษฏ์ ซึ่งขณะกระทำผิด สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 10 ปี ฐานกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของลูกค้า และใช้บัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง
ทั้งนี้ ก.ล.ต.ได้รับรายงานการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ฯ เกี่ยวกับเรื่องที่ลูกค้าร้องเรียนผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ จึงตรวจสอบเพิ่มเติม พบว่า นายศักรินทร์ มีพฤติกรรมดังนี้ 1.ชักชวนให้ลูกค้าซื้อหุ้นตัวหนึ่งซึ่งอยู่ระหว่างถูกขึ้นเครื่องหมาย NP/SP โดยอ้างว่าเพื่อเฉลี่ยต้นทุนหุ้นที่มีอยู่เดิม และหุ้นดังกล่าว จะมีการเพิ่มทุนและจะได้รับการอนุญาตให้ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) ได้อีกครั้ง และเมื่อลูกค้าแจ้งว่าสนใจแต่มีเงินเพียงบางส่วน นายศักรินทร์ ก็หลอกว่าตนเอง จะขอร่วมซื้อด้วยโดยฝากหุ้นไว้ในบัญชีของลูกค้า ซึ่งทำให้ลูกค้าหลงเชื่อและโอนเงินไปให้ ทั้งที่นายศักรินทร์ มิได้มีการสั่งซื้อหุ้นดังกล่าว ต่อมานายศักรินทร์ หลอกให้ลูกค้าเชื่อว่าได้มีการขายหุ้นดังกล่าว ในส่วนของตนแล้วมีกำไร จึงต้องการให้ลูกค้าโอนเงินส่วนของตนคืนพร้อมกำไรซึ่งคิดเป็นจำนวน 341,100 บาท โดยลูกค้าหลงเชื่อเนื่องจากลูกค้าพบว่า มีเงินเข้าในบัญชีในจำนวนใกล้เคียงกับที่นายศักรินทร์ระบุ ทั้งที่ในความเป็นจริงเงินดังกล่าวเกิดจากการที่นายศักรินทร์สั่งขายหุ้นอีกตัวหนึ่งของลูกค้าโดยพลการ เพื่อทำให้ลูกค้าสำคัญผิดว่าเป็นเงินที่ได้จากขายหุ้นที่ระบุไว้แต่แรก
2.ชักชวนให้ลูกค้าจองซื้อหุ้น โดยให้โอนเงินเข้าบัญชีบริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำนวน 720,000 บาท แต่นายศักรินทร์กลับแจ้งบริษัทว่า เงินดังกล่าวเป็นของลูกค้าอีกรายหนึ่ง โดยทำการเปลี่ยนแปลงชื่อและหมายเลขโทรศัพท์ของผู้โอนเพื่อการดังกล่าว ต่อมานายศักรินทร์จัดทำใบคำขอถอนเงิน และนำเงินไปชำระค่าซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้ารายหลังจำนวน 319,953 บาท และนำเงินส่วนที่เหลือเข้าบัญชีเงินฝากธนาคารของลูกค้ารายหลังด้วย นอกจากนี้ ยังใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้ารายหลังซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองด้วยปริมาณการซื้อขายสูงกว่า 40 ล้านบาท
3.ชักชวนลูกค้าจากบริษัทหลักทรัพย์เดิมที่ตนเองเคยสังกัดให้มาเปิดบัญชีกับบริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ โดยทำให้ลูกค้าหลงเชื่อว่าลูกค้ามีหุ้นอยู่ที่บริษัทหลักทรัพย์เดิม และได้มีการโอนมายัง บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ ด้วยแล้ว ทั้งที่ แต่เดิมนายศักรินทร์ ไม่เคยได้ซื้อหุ้นให้แก่ลูกค้าแต่อย่างใด โดยนายศักรินทร์ ได้จัดทำเอกสารสรุปการโอนปลอมขึ้น เพื่อให้ลูกค้าสำคัญผิดว่ามีการโอนหุ้นมาจริง นอกจากนี้ยังทำให้ลูกค้าเข้าใจผิดอีกว่า มีการซื้อขายหุ้นในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์แอพเพิล เวลธ์ โดยจัดทำเอกสารสรุปการซื้อขายปลอมให้แก่ลูกค้า และเมื่อลูกค้าสั่งขายหุ้น นายศักรินทร์ยืนยันว่าขายได้ แต่เมื่อครบกำหนดแล้วลูกค้าไม่ได้รับเงินค่าขายหุ้นเข้าบัญชีเงินฝากของลูกค้า
การกระทำของนายศักรินทร์ข้างต้น เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของลูกค้า และใช้บัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง เป็นความผิดตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ก.ล.ต. จึงเห็นควรมีคำสั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ของนายศักรินทร์ เป็นเวลา 10 ปี แต่เนื่องจากอายุการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ของนายศักรินทร์สิ้นสุดไปแล้ว จึงกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไป เมื่อพ้น 10 ปี มีผลตั้งแต่วันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2561
