นายรพี สุจริตกุล เลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า ก.ล.ต.มีเป้าหมายให้ประชาชนสามารถเข้าถึงตลาดทุนอย่างทั่วถึง เพื่อเป็นแหล่งสะสมความมั่นคงทางการเงินระยะยาว อย่างไรก็ตาม ที่ผ่านมาการได้รับคำแนะนำหรือการวางแผนทางการเงินมักจำกัดอยู่ในกลุ่มผู้มีรายได้สูง จึงเป็นที่มาของแนวคิดทำโครงการ Wealth Advice for All ซึ่งจะเปิดให้บริการในเดือนกันยายน 2561 โดยในส่วนของผู้ให้บริการ ก.ล.ต.จะร่วมมือกับผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุน ตั้งแต่การหารือหลักการ ตลอดจนการวางกรอบหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง เพื่อเปิดให้ผู้ประกอบธุรกิจสามารถขอความเห็นชอบจาก ก.ล.ต.รวมถึงการประชาสัมพันธ์การเป็นผู้ให้บริการออกแบบการลงทุน
นายรพีกล่าวว่า หลักเกณฑ์การขอรับความเห็นชอบมีผลใช้บังคับแล้วตั้งแต่วันที่ 16 กรกฎาคมที่ผ่านมา โดยผู้ประกอบธุรกิจตัวกลางในตลาดทุนทุกประเภท ไม่ว่าจะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ผู้ประกอบธุรกิจจัดการกองทุนรวม ธุรกิจจัดการกองทุนส่วนบุคคล หรือที่ปรึกษาการลงทุน สามารถขอความเห็นชอบต่อ ก.ล.ต.เพื่อเป็นผู้ให้บริการออกแบบการลงทุนได้ โดยต้องมีคุณสมบัติครบถ้วนตามที่กำหนด และมีความพร้อมให้บริการ ซึ่งขณะนี้มีผู้ประกอบการที่แสดงความสนใจเป็นผู้ให้บริการออกแบบการลงทุนกว่า 40 ราย
นายรพีกล่าวว่า ผู้ให้บริการออกแบบการลงทุนสามารถเลือกให้บริการออกแบบการลงทุนได้หลากหลายตามรูปแบบการทำธุรกิจของตนเอง โดยต้องอยู่ภายใต้ประเภทใบอนุญาตที่ได้รับ และมีระบบงานการให้บริการออกแบบการลงทุนครบทั้ง 5 ขั้นตอน ได้แก่ 1.การสำรวจและทำความเข้าใจลูกค้า 2.การกำหนดโครงสร้างการลงทุน 3.การลงทุนตามแผนจัดสรรการลงทุน 4.การติดตามและปรับปรุงการลงทุน และ 5.การรายงานภาพรวมการลงทุนของลูกค้า โดยหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องสามารถดาวน์โหลดได้ที่ http://capital.sec.or.th/webapp/nrs/data/7703s.pdfและhttp://capital.sec.or.th/webapp/nrs/data/7698s.pdf
