รายงานข่าวจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า ก.ล.ต.ได้สั่งพักการทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงินของบริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด และการทำหน้าที่ผู้ควบคุมการปฏิบัติงานปรึกษาทางการเงินของ น.ส.พรรษชล กำพลวัชรา สังกัดบริษัทดังกล่าวเป็นเวลา 2 ปี เนื่องจากบกพร่องในการปฏิบัติงานที่ปรึกษาทางการเงินให้บริษัทหนึ่ง ในการเสนอขายหุ้นให้แก่ประชาชนเป็นครั้งแรก (ไอพีโอ) รวมถึงบกพร่องในการทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงินอิสระ (ไอเอฟเอ) ของบริษัทจดทะเบียนอีกแห่งหนึ่งด้วย ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์เคทีบียังคงสามารถประกอบธุรกิจประเภทอื่นๆ ได้ ตามที่ได้รับอนุญาตจาก ก.ล.ต.
กรณีดังกล่าวเนื่องจาก ก.ล.ต.ตรวจสอบพบว่า บริษัทหลักทรัพย์เคทีบีและ น.ส.พรรษชลปฏิบัติงานที่ปรึกษาทางการเงินในการเสนอขายหุ้นไอพีโอของบริษัทแห่งหนึ่งบกพร่องใน 3 เรื่อง ดังนี้ 1.บกพร่องในการตรวจสอบหรือสอบทาน ในรายการขายเงินลงทุนที่มีนัยสำคัญต่องบการเงินของผู้ขออนุญาต และในการจ่ายค่าที่ปรึกษาออกไปจำนวนสูง ทั้งที่อาจไม่ได้รับบริการจริง ส่งผลต่อความรัดกุมการบริหารจัดการของผู้ขออนุญาต 2.ไม่ให้ความสำคัญต่อการจัดการรายการระหว่างกัน ที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์และสร้างความเสียหายต่อผู้ขออนุญาต กรณีกลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของผู้ขออนุญาตมีหนี้คงค้างจำนวนที่มีนัยสำคัญกับงบการเงิน และ 3.ไม่ตรวจสอบการเปิดเผยข้อมูลสำคัญในแบบ ไฟลิ่งให้ถูกต้องและเพียงพอต่อการตัดสินใจของผู้ลงทุน เกี่ยวกับสาเหตุที่แท้จริงกรณีโรงงานผลิตปิดดำเนินการชั่วคราว ซึ่งอาจกระทบต่อรายได้และกำไรของผู้ขออนุญาตอย่างมีนัยสำคัญ
สำหรับการปฏิบัติงานไอเอฟเอ ก.ล.ต.ตรวจพบว่า บริษัทหลักทรัพย์เคทีบีและ น.ส.พรรษชลไม่ใช้ความระมัดระวังรอบคอบในการตรวจสอบหรือสอบทานข้อเท็จจริงของรายการได้มาซึ่งสินทรัพย์เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพควรทำ เพื่อให้ได้ข้อสรุปที่ถูกต้องครบถ้วนก่อนทำรายงานความเห็นของไอเอฟเอ นอกจากนี้ยังไม่ได้ทำตรวจสอบหรือสอบทานความเหมาะสมเกี่ยวกับสมมุติฐานในการประเมินราคาสินทรัพย์ จึงเป็นการไม่ปฏิบัติตามประกาศสำนักงานว่าด้วยการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นที่ปรึกษาทางการเงินรายบริษัทหลักทรัพย์เคทีบี และผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ปรึกษาทางการเงินราย น.ส.พรรษชล ตลอดระยะเวลาการให้ความเห็นชอบที่ยังเหลืออยู่ และกำหนดระยะเวลาไม่รับพิจารณาคำขอความเห็นชอบในครั้งต่อไป เป็นระยะเวลาทั้งหมด 2 ปี นับแต่วันที่ 30 มิถุนายน 2559
นายวิน อุดมรัชตวนิชย์ ประธานกรรมการบริหาร บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด เปิดเผยว่า สืบเนื่องจากการที่ ก.ล.ต.พิจารณาพักใบอนุญาตบริการที่ปรึกษาทางการเงินของบริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด บริษัทขอชี้แจงว่า ความผิดพลาดที่เกิดขึ้นมาจากการดำเนินงานที่ไม่รอบคอบและหละหลวมของผู้บริหารและทีมฝ่ายที่ปรึกษาทางการเงินบางท่านในการดำเนินงานในปี 2558 และปัจจุบันไม่ได้เป็นพนักงานของทางบริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) แล้วและไม่มีผู้ใดได้รับผลกระทบเชิงลบทั้งสิ้นจากเหตุการณ์ดังกล่าว ซึ่งบริษัทได้ปรับปรุงขั้นตอนการดำเนินงานรวมทั้งคัดสรรหาทีมงานด้านที่ปรึกษาทางการเงินที่มีประสบการณ์และความเชี่ยวชาญเข้ามาใหม่เพิ่มเติมแล้วหลังจากที่มีการปรับโครงสร้างผู้ถือหุ้นและเปลี่ยนแปลงผู้บริหารระดับสูงขององค์กร และคาดว่าจะไม่กระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทในเรื่องการให้บริการที่ปรึกษาทางการเงินแต่อย่างไร ซึ่งลูกค้าและนักลงทุนที่ใช้บริการกับ บล.เคทีบี (ประเทศไทย) ยังมีความเชื่อมั่นในการให้บริการของเราอยู่อย่างต่อเนื่องหลังจากที่บริษัทได้ชี้แจงข้อเท็จจริง
