ผู้สื่อข่าวรายงานว่า จากกรณีที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้มีคำสั่งลงโทษนายประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ อดีตประธานกรรมการบริหาร บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) เนื่องจากละเลยการตรวจสอบดูแลระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า และการกำกับดูแลการทำธุรกรรมของลูกค้า พร้อมพักการให้ความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน 2 ปี นอกจากนี้ จะเสนอต่อคณะกรรมการเปรียบเทียบเพื่อพิจารณาเปรียบเทียบความผิดนายประสิทธิ์ต่อไปนั้น
ล่าสุดเมื่อวันที่ 14 กันยายนที่ผ่านมา ที่โรงแรมเวสทิน แกรนด์ สุขุมวิท นายประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ อดีตประธานกรรมการบริหาร บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) ได้จัดแถลงข่าวถึงกรณีดังกล่าวว่า จะยื่นอุทธรณ์บทลงโทษครั้งนี้ต่อ ก.ล.ต.ภายใน 15 วัน และยินดีที่จะเข้าไปชี้แจงต่อ ก.ล.ต. เพื่อยืนยันว่าที่ผ่านมาการบริหารงานภายใต้การจัดการเป็นไปตามกฎเกณฑ์ของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์และ ก.ล.ต. ไม่ทำให้ลูกค้าเกิดความเสียหาย ทำตามกฎเกณฑ์ของบริษัทที่กำหนดไว้ และให้ความสำคัญกับการดูแลระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า และการกำกับดูแลการทำธุรกรรมของลูกค้า
ทั้งนี้ เชื่อว่ากรณีที่เกิดขึ้นจะไม่กระทบต่อการนำบริษัท แอพเพิล เวลธ์ เข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ภายในปี 2560 เพราะเชื่อมั่นว่า ก.ล.ต.จะไม่นำเรื่องราวต่างๆ มาผูกโยงกัน อีกทั้งทางบริษัทมีระบบการบริหารจัดการที่ดีอยู่แล้ว
