มติชน สมาร์ทบิซ วันที่ 21 ต.ค.2559
รายงานข่าวจาก สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ระบุว่า จากการตรวจสอบ ผู้แนะนำการลงทุน 10 ราย จากบริษัทหลักทรัพย์(บล.) 5 แห่ง ได้แก่ 1) บริษัทหลักทรัพย์ โนมูระ พัฒนสินฯ 2) บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทยฯ 3) บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็กฯ 4) บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง ฯ และ 5) บริษัทหลักทรัพย์เออีซี ฯ ติดต่อชักชวนและเสนอขายหุ้นที่เสนอขายต่อประชาชนครั้งแรก (ไอพีโอ) ให้แก่ลูกค้าหลายราย โดยผู้แนะนำการลงทุนเหล่านั้นได้รับส่วนแบ่งจากการซื้อขายและเสนอขายหุ้น ทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหายจากการจ่ายเงินค่าซื้อหุ้นแล้ว แต่ไม่ได้หุ้นหรือไม่มีหุ้นดังกล่าวอยู่จริง
นอกจากนี้ ก.ล.ต. ได้รับรายงานข้อร้องเรียนของลูกค้าจากบริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง ฯ ว่า ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนรายหนึ่ง ได้ติดต่อชักชวนให้ลูกค้าซื้อหุ้นนอกตลาดของบริษัทมหาชนแห่งหนึ่ง โดยอ้างว่าจะเข้าจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยผู้แนะนำการลงทุนผู้นี้ ได้รับส่วนแบ่งจากการเสนอขาย แต่หุ้นดังกล่าวไม่ได้ขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์และไม่ได้เข้าจดทะเบียนใน ตลาดหลักทรัพย์ฯ ตามคำกล่าวอ้าง ทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหาย
การกระทำของผู้แนะนำการลงทุนทั้ง 11 รายดังกล่าว เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต ฝ่าฝืน ประกาศ ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนของบุคคลทั้ง 11 ราย
