ผู้สื่อข่าวรายงานว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยข้อมูลสถิติสำคัญประจำไตรมาส 3/2559 ว่า มีการร้องเรียนต่อ ก.ล.ต. ช่วงไตรมาส 3/2559 จำนวน 16 เรื่อง ลดลงจากช่วงเดียวกันของปีก่อนที่ 17 เรื่อง โดยเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรม (ปั่นหุ้น แพร่ข่าว ใช้ข้อมูลภายในในการซื้อขายหลักทรัพย์) 8 เรื่อง เพิ่มขึ้นจากช่วงเดียวกันปีก่อนที่มีเพียง 2 เรื่อง ขณะเดียวกันมีการร้องเรียนเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจไม่มีใบอนุญาต 4 เรื่อง ลดลงจากช่วงเดียวกันของปีก่อนที่อยู่ที่ 10 เรื่อง และเกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุน 4 เรื่อง ซึ่ง ก.ล.ต.อยู่ระหว่างดำเนินการตามข้อร้องเรียน 3 เรื่อง
อย่างไรก็ตาม มีการดำเนินคดีทางอาญา รวมทั้งสิ้น 58 ข้อหา หรือจำนวน 69 ราย เพิ่มขึ้นจากช่วงเดียวกันของปีก่อนที่ 23 ข้อหา จำนวน 26 ราย แบ่งเป็นการเปรียบเทียบปรับ 50 ราย จำนวนเงินค่าปรับ 24 ล้านบาท เพิ่มขึ้นกว่าเท่าตัวจากช่วงเดียวกันปีก่อนที่ 12 ราย ค่าปรับจำนวน 10.69 ล้านบาท นอกจากนี้ มีผู้ถูกกล่าวโทษ 19 ราย เพิ่มขึ้นจากช่วงเดียวกันของปีก่อนที่มีผู้ถูกกล่าวโทษ 14 ราย
ทั้งนี้ ในส่วนของการดำเนินการทางบริหารในไตรมาส 3/2559 ได้สั่งพักผู้บริหารบุคลากรในตลาดทุน 5 ราย แบ่งเป็น ผู้แนะนำการลงทุน 2 ราย ที่ปรึกษาทางการเงิน 1 ราย ผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ปรึกษาทางการเงิน 1 ราย และผู้บริหาร บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (บลจ.) 1 ราย ขณะที่ การทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ พบว่ามีกิจกรรมการเข้าซื้อกิจการ 7 บริษัท จากช่วงเดียวกันปีก่อนที่มีเพียง 2 บริษัท คิดเป็นมูลค่าการทำคำเสนอซื้อรวม 23,405 ล้านบาท จากช่วงเดียวกันของปีก่อนที่ 2,535 ล้านบาท โดยมีมูลค่าหุ้นที่เกิดรายการซื้อขายจริง 2,559 ล้านบาท ส่วนผู้ขอผ่อนผันทำคำเสนอซื้อถึง 4 ราย จากปีช่วงเดียวกันปีก่อนที่ 1 ราย
สำหรับการอนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ประเภทตราสารทุนอยู่ที่ 9 บริษัท เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนเป็นครั้งแรก (ไอพีโอ) 8 บริษัท และการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนทั่วไป (พีโอ) 1 บริษัท โดยมูลค่าการเสนอขายตราสารทุน เสนอขายในประเทศไอพีโออยู่ที่ 9,763 ล้านบาท ส่วนภาพรวมธุรกิจจัดการลงทุน ประเภทกองทุนรวมมีจำนวน 1,361 กองทุน มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (เอ็นเอวี) 3.98 ล้านล้านบาท กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์จำนวน 79 กองทุน เอ็นเอวี 3.6 แสนล้านบาท กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน จำนวน 5 กองทุน เอ็นเอวี 2.3 แสนล้านบาท กองทุนส่วนบุคคล จำนวน 3,711 กองทุน เอ็นเอวี 7.4 แสนล้านบาท และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ 405 กองทุน เอ็นเอวี 9.6 แสนล้านบาท
