ฟินโนฯ น้อมรับ ‘ก.ล.ต.ปรับ 6.6 ล. ผิด 24 กระทง’ ยันไม่มีประเด็นจนท.ทุจริต ย้ำไม่กระทบเงินลูกค้า-แก้ไขเรียบร้อยแล้ว
จากกรณีสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.)ได้เปรียบเทียบปรับบริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน “ฟินโนมีนา จำกัด (บลน.ฟินโนมีนา)” จำนวนเงินรวม 6,671,000 บาท เนื่องจากตรวจพบว่าระหว่างวันที่ 29 เมษายน-22 พฤษภาคม 2565 บลน.ฟินโนมีนา ไม่ได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด โดยมีความผิดทั้งหมด 24 กระทง อาทิ บลน.ฟินโนมีนา มีระบบควบคุมผู้แนะนำการลงทุน (IC) บกพร่อง โดยพบว่ามีบุคคลที่ บลน.ฟินโนมีนา ไม่ได้แต่งตั้งให้ปฏิบัติหน้าที่ IC และไม่ได้เป็นบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ยังคงปฏิบัติหน้าที่เป็น IC เป็นต้น นั้น
เมื่อวันที่ 23 มิถุนายน บลน.ฟินโนมีนา ชี้แจงต่อนักลงทุน กรณี บลน.ฟินโนมีนา ถูกเปรียบเทียบปรับ โดยสำนักงาน ก.ล.ต. ลงวันที่ 21 มิถุนายน 2566 โดยมีรายละเอียดดังนี้
กรณีที่เกิดขึ้นเป็นการเปรียบเทียบปรับต่อบริษัทฯ ในเรื่องของระบบงาน โดยกรณีที่ถูกเปรียบเทียบปรับทั้งหมดไม่ได้เป็นประเด็นที่เกิดจากการนำเสนอขายผลิตภัณฑ์ที่ไม่เหมาะสมหรือผิดประเภทให้กับลูกค้า (misrepresentation) ไม่มีประเด็นที่เกี่ยวกับการทุจริตของเจ้าหน้าที่หรือผู้บริหาร และไม่ได้มีกรณีที่กระทบต่อเงินลงทุนของลูกค้าทุกคนแต่อย่างใด
ทั้งนี้กรณีที่ถูกเปรียบเทียบปรับทั้งหมดเกิดขึ้นในรอบการตรวจระบบงานในปี 2564 และทางบริษัทฯ ได้ดำเนินการแก้ไขระบบงานทั้งหมดเป็นที่เรียบร้อยแล้ว โดยขอแยกรายละเอียดเป็นประเด็น ดังนี้
กรณีความเพียงพอของเงินทุน (Net Capital Ratio) เกิดขึ้นเนื่องจากความผันผวนของตลาดหุ้นโลกในปี 2565 ที่ผ่านมาทำให้ Net Capital ของบริษัทปรับลดลงต่ำกว่าเกณฑ์ในเดือนเมษายน 2565 และบริษัทฯ ได้เพิ่มสัดส่วนของเงินกองทุนทันทีในเดือนพฤษภาคม 2565 และมีความเพียงพอของทุนถูกต้องตามเกณฑ์อย่างต่อเนื่องมาถึงปัจจุบัน นอกจากนี้ทางกลุ่มบริษัทฟินโนมีนายังได้รับการสนับสนุนเงินทุนเพิ่มเติมจากนักลงทุนสถาบันในช่วงปีที่ผ่านมา
สำหรับกรณีที่เกี่ยวกับระบบงานที่ถูกเปรียบเทียบปรับ ได้แก่ กรณีการ Outsource ระบบงานระหว่างบริษัทฯ กับบริษัทในเครือ, การรวมศูนย์ข้อมูลเรื่องร้องเรียนของนักลงทุน, การตรวจแบบทดสอบความรู้ของนักลงทุน, การจ่ายค่าส่วนแบ่งรายได้ให้กับที่ปรึกษาทางการเงิน ระบบงานทั้งหมดได้ถูกปรับปรุงแก้ไขเป็นที่เรียบร้อยแล้ว ช่วงระหว่างเดือนมีนาคม 2565 ถึงเดือนตุลาคม 2565
บริษัทฯ น้อมรับคำแนะนำจากการตรวจระบบของสำนักงานก.ล.ต. รวมถึงได้ดำเนินการแก้ไขตามคำแนะนำทั้งหมดเป็นที่เรียบร้อยแล้ว
ทั้งนี้บริษัทฯ ได้มีการพัฒนาระบบงาน และการจัดการอย่างต่อเนื่องเพื่อให้ระบบงานมีความแข็งแกร่งมากขึ้น โดยบลน.ฟินโนมีนา ยังคงยึดมั่นในพันธกิจในการให้ความรู้ คำแนะนำการลงทุน และบริการที่มีคุณภาพต่อนักลงทุนต่อไป
