รายงานข่าวจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) แจ้งว่า ก.ล.ต.ได้สั่งพักการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์สังกัดธนาคารกสิกรไทย จำกัด (มหาชน) 2 ราย คือนางสาวศิริวรรณ สุขะตา และนางสาวสุภารัตน์ นิสภา ฐานไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพที่ต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ
ทั้งนี้ก.ล.ต.ได้รับข้อมูลการรายงานจากธนาคารกสิกรไทยแล้ว ตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นางสาวศิริวรรณ ลงนามในใบสั่งซื้อหน่วยลงทุนโดยไม่ได้ติดต่อและให้คำแนะนำแก่ลูกค้า ซึ่งนางสาวศิริวรรณได้ยอมรับการกระทำดังกล่าวจริง ก.ล.ต.จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ เป็นเวลา 40 วัน มีผลไปแล้วตั้งแต่วันที่ 1 พฤศจิกายน 2560 ส่วนนางสาวสุภารัตน์ได้กระทำการในลักษณะเดียวกันโดยลงนามในใบสั่งซื้อหน่วยลงทุนของลูกค้า ทั้งที่ไม่ได้ติดต่อ
และให้คำแนะนำแก่ลูกค้า โดยลูกค้าได้รับการติดต่อและแนะนำจากพนักงานรายอื่นซึ่งไม่ได้เป็นผู้ได้รับความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน ทำให้ลูกค้าสำคัญผิดคิดว่าเป็นการฝากเงิน เพราะมีการเขียนอัตราผลตอบแทนและระยะเวลาการลงทุนที่หน้าสมุดบัญชีกองทุน ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ รวมถึงห้ามปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้จัดการสาขาของธนาคารในส่วนของธุรกิจตลาดทุน เป็นเวลา 2 เดือน มีผลตั้งแต่วันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2561
